一、发起人
介绍主发起人和其他发起人的基本情况,出资方式。
二、改制遵循的基本原则
三、改制重组方案
(一)主发起人投入股份有限公司的相关资产情况,非相关资产的处置情况,其他发起人投入股份公司的资产形式和数量;
(二)进入股份有限公司的职工、离(退)休人员安置情况;
(三)改制前公司组织结构情况;
(四)公司前一年资产负债情况(表格);
(五)公司前一年经营状况(主营收入、利润总额、所得税、净利润、净资产收益率)。
四、拟设立股份有限公司基本情况
(一)公司概况:名称、法定代表人、公司住所、注册资本、经营范围;
(二)股本总额和股本结构;
(三)股份公司的组织结构情况;
(四)股份公司募集资金投向。
五、其他有关问题
(一)同业竞争:主发起人与股份有限公司之间,以及与其他发起人之间是否存在同业竞争,如何解决这一问题;
(二)关联交易:股份有限公司与主发起人以及其他发起人之间是否存在关联交易,应如何解决;
(三)股份有限公司对于主发起人无形资产(商标、工业产权、非专利技术、土地使用权等)的使用方式与支出凭证;
(四)改制前公司非经营性资产处置情况;
(五)股份有限公司对于改制前重大经济合同履行及债权债务的处置和对外贷款担保情况。
六、产品市场及盈利预测
关于设立股份有限公司可行性研究报告的内容与格式
引言:为了建立现代企业制度,转换企业经营机制,提高企业的资产运营效果,不断拓宽企业融资渠道,提高企业的经济和社会效益,加快企业发展步伐,按照《公司法》和有关规定,经发起人充分协商,采取发起设立方式组建股份有限公司。
一、公司概要
(一)公司名称、住所、注册资本、经营范围、经营方式;
(二)公司规模(包括生产能力、人员配置、营业面积等)。
二、公司发起人情况
(一)主发起人的基本情况;
(二)其他发起人情况。
三、设立股份有限公司的可行性和必要性
(一)可行性:企业目前在行业中的优势、政策优势、技术优势、市场优势以及管理与人才优势的分析;
(二)必要性:一是有利于拓宽融资渠道,加快企业发展;二是有利于明晰产权关系,转换企业经营机制;三是通过资本,不断壮大企业规模,增强企业发展实力。四、公司股本总额、股本结构、股本募集方案
五、募集资金投向或资金用途
六、公司今后三年盈利预测:包括销售收入、利润总额、净利润、每股税后利润、提取公积金、公益金、每股红 利。
七、风险因素与相应对策
(一)风险因素:政策性风险、经营风险、行业风险、企业内部管理风险等;
(二)相应对策:针对政策风险的对策、针对经营风险的对策、针对行业风险的对策、针对企业管理风险的对策。
八、公司发展规划及前景
九、结论
企业改制办理程序
一、审批范围和权限
市属工交企业改制(含改制为有限责任公司、股份有限公司、产权整体出售后改制为股份合作制企业，进行分立改制)由经委审批。
二、办理程序
(一)企业向主管部门上报改制筹建报告，提出改制申请。主管部门对企业改制筹建报告审查同意后，转报市经委。若为企业产权整体出售，须附企业职工(代表)大会决议。
(二)经委下达筹建批复。筹建批复下达后，主管部门指导企业拟订组建方案(可行性研究报告)、公司章程(草案)、出资人协议(募股说明书)等材料，(其中募股说明书须经企业职工(代表)大会通过);协调有关部门，指导企业完成资产评估、资产核销、资产评估结果确认等工作。
(三)企业向主管部门上报正式改制组建报告，主管部门对企业的正式改制组建报告审查同意后，转报市经委，并附企业改制组建方案(可行性研究报告)、公司章程(草案)、募股说明书、企业职工(代表)大会对募股说明书的通过决议、市有关部门对资产评估结果的确认文件等材料。
(四)在初步确定的基础上，经委主持召开企业改制论证会。论证会通过后，由主管部门协助企业到国资部门办理资产处置事宜，涉及土地的到土地管理部门办理土地处置事宜。
(五)企业将国资部门出具的资产处置文件(新组建企业中有国有资本的，还应有国有资本金设置意见)、土地管理部门出具的土地处置文件送市经委。
(六)下达正式组建批复。
(七)企业到工商管理部门办理工商登记注册手续，到有关部门办理有关过户手续。
